基金风控负责人要求 基金公司风控负责人兼职

基金风控负责人要求 基金公司风控负责人兼职

1.1 构建风控体系

私募基金行业发展完善，注册时合规风控管理越来越受到重视。构建风控体系是重要一环，确保公司运营合规。

1.2 合规风控负责人职责

合规风控负责人承担重要职责，包括监督内部控制、检查、评价和提供建议。具备私募基金管理技能是必备条件。

2.1 兼职规定

法规规定私募基金管理人的高管不得兼职，但法定代表人可以，风控负责人不得兼职。

2.2 细则要求

私募基金公司对高管人员兼职数量有严格限制，兼职高管数量不得高于全部高管人员数量的一半。

2.3 监事问题

合规风控负责人是私募基金管理人不可或缺的高管，有资格要求和严格的专业性要求。无法担任公司监事。

3.1 操作指引

随着公司发展，风控高管出现变更时，需要进行合规风控负责人的变更流程操作。详细步骤为原风控机构离职...

3.2 核心审核

合规/风控负责人不应兼职，除法定代表人外，其他高管人员原则上不得兼职。需要内部兼职审核。

4.1 工作经验要求

合规风控负责人需相关工作经验，例如商业银行、证券公司等，符合登记备案办法规定。

4.2 从业人员要求

高级管理人员包括总经理、副总经理、合规风控负责人等，需要满足《登记备案办法》规定的要求。

4.3 外兼职规定

私募基金管理人的高管不得成为非关联私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人。合规风控负责人不得对外兼职。