券商白名单多久更新一次 券商白名单制度

券商白名单多久更新一次 券商白名单制度

券商白名单制度旨在监管券商的合规风险情况，确保市场秩序和投资者权益。下面将通过参考相关内容，对券商白名单制度的更新频率、具体标准和最新动态进行详细介绍。

1. 券商白名单更新频率

前天11:48：监管部门调整更新了证券公司白名单评估标准，最新评估标准分为股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他等六部分内容，框架与旧版标准基本一致，但细致化具体要求。

2. 券商白名单具体标准

前天23:41：证监会规定，近12个月内被采取监管措施5次以上的券商不得纳入白名单；对涉嫌违法违规且正在被立案调查的公司不接受白名单申请，并对涉嫌违法违规被立案调查的公司暂停白名单监管便利。

昨天18:26：重点业务风险未纳入白名单的公司，需先连续3个月指标恢复正常后方可提交纳入申请；已在白名单的公司如业务指标触及预警水平，可给予1个月过渡期，过期未达标将被调出。

3. 券商白名单最新动态

2023年6月23日：证监会公布最新一期证券公司白名单，共有31家券商入选。新增东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家公司，同时将4家暂不符合标准的券商调出。

2022年6月30日：证监会发布第7份白名单，共有30家券商上榜，新增财信证券、广发证券和兴业证券。证监会逐月调整名单，确保监管的及时性和有效性。

券商白名单制度旨在提升券商的合规风控水平，促进行业发展和市场秩序的健康发展。券商应积极遵守监管规定，不断提升自身风控能力，以符合监管部门的审查标准，获得白名单资格。