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证监会证券协会的区别?

2024-02-06 01:47:41 股票攻略

定义不同

***证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会组织。它的主要职责是负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流,协助监管机构执行证券法律法规,维护市场秩序。

证监会属于监管机构

证监会,即***证券监督管理***会,是***直属的部级事业单位,属于***的职能部门。它依照法律、法规和***授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。证监会的主要职责包括:

  1. 垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管。
  2. 管理有关证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货经营机构等市场主体。
  3. 审批并监管证券期货市场的发行、上市、交易、中介机构及其他市场活动。
  4. 开展证券期货市场的跨部门、跨境立法和监管合作。

职责不同

***证券业协会的主要职责包括:

  1. 协助监管机构执行证券法律法规,维护市场秩序。
  2. 负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流。
  3. 制定并监督实施证券业自律规则。
  4. 组织开展行业培训、宣传和监督。
  5. 加强与国内外证券业协会和国际组织的交流与合作。

组织性质不同

证监会属于监管机构,是***的职能部门,按照法律、法规和***授权,统一监督管理全国证券期货市场。

***证券业协会属于非营利性社会组织,负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流,协助监管机构执行证券法律法规,维护市场秩序。

其他区别

  1. ***证监会设在北京,拥有21个职能部门和1个稽查局,是***的高级行政机关。
  2. ***证券业协会没有固定的人员,其会员不领取工资。
  3. 证监会主要负责证券期货市场的监管工作,直接管理有关机构和市场主体;而证券业协会只能开展自律性规则的制定和监督,并协助监管机构执行法律法规。

***证监会和***证券业协会在定义、组织性质和职责等方面存在明显的区别。证监会作为监管机构,负责统一监督管理全国证券期货市场;而证券业协会作为行业自律组织,负责研究、交流和维护市场秩序。两者在发挥作用和履行职责上有所互补,共同促进证券市场的健康稳定发展。