基金业务交易中可能涉及下列哪些文件?
2024-01-05 18:46:10 股票攻略
基金业务交易中可能涉及下列哪些文件?
一、私募基金所需法律文件
私募基金需要准备的法律文件有:
- 法人身份证、个人简历1份及一寸照片2张
- 股东出资人身份证明
- 章程(合伙协议书)请全体股东亲笔签字
- 企业住所证明
- 投资者注册资本(出资额)
- 企业设立登记申请书及章程
- 统一社会信用代码
- 管理人请全体股东亲笔签字
- 风险提示书
- 从业人员登记表
- 合规管理制度大纲
- 合同标准文本
二、基金子公司转型的主要业务方向
目前基金子公司转型的主要业务方向包括:
- 私募FOF/MOM
- 公募REITs、一级市场PE、ABS承做承销等主动管理业务
- 基金代销业务
三、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
基金份额持有人、基金管理人和基金托管人需要履行相应的权利和义务,包括:
- 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利和义务
- 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
- 基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方
四、基金信息披露的内容和义务
基金信息披露的内容和义务包括:
- 虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记录的行为
- 基金信息披露义务人没有承诺收益的能力,并不存在承诺收益的行为
- 基金信息披露义务人应当及时履行信息披露义务
- 基金信息披露的主体责任
- 内幕信息的保密和防范
五、基金托管人的文件档案保存期限
基金托管人对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案应保存20年以上。
以上就是基金业务交易中可能涉及的文件。每个文件都有其重要性和必要性,并且在基金交易过程中扮演着不同的角色。在进行基金业务交易时,合理准备和妥善保管这些文件,可以保障交易的合法性和安全性。
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